文 | 挖贝网 唐茗熙

昨日股转公司一连对2家挂牌公司、2家责任券商及律所采取了自律监管措施监管 。包括挂牌之前隐瞒实际股权结构，信披违规、股权转让违规等，其中涉及的部分中介机构及相关责任人也被要求对此负责。而这2家受处罚的挂牌公司均已在排队IPO的路上。  

6份监管 中介机构遭连坐

2016年被称作新三板监管元年，新三板政策密集发布，股转公司对违规行为查处力度不断增强。

 

昨日，股转系统一连发布6份监管公告，违规公司及部分相关中介机构也一并受到处罚。

 

华福证券及北京市海润律师事务所提交的国林环保（832938）申请挂牌文件中，未按规定对公司董事和高管人员超过公司法规定25%的限额转让其所持股份的事项发表专项核查意见。双双遭到股转自律监管。

 

世博演艺（834191）信披违规遭处罚。世博演艺以2015年4月30日为股改和申报基准日，2015年7月23日完成改制并取得股份公司营业执照，2015年8月31日申报至股转公司，并于2015年10月16日取得同意挂牌的函。在股改和申报基准日后的2015年5月4日，世博演艺利用闲余资金800万元投资股票，持续至2015年12月9日项目小组到公司进行年末现场走访时为止，未对该事项进行单独信息披露。世博演艺及公司董事长，董秘梁丽敏被自律监管。

 

另一家挂牌公司捷佳伟创（833708）则是因为在挂牌过程中曾2次隐瞒之前的股份代持情况。

 

据挖贝网了解，捷佳伟创2007年6月至2008年3月，捷佳伟创的前身捷佳有限名义股东曹克勤、吴奇代实际股东伍波（董事）、张勇（监事会主席）分别持有捷佳有限12.5%的股权；2008年3月至2010年12月，捷佳有限名义股东李果山代实际股东蒋柳健（董事长）、余仲（董事）、左国军（董事）、伍波（董事）和张勇总计持有捷佳有限12%的股权。

 

关于前述股权代持事项，捷佳伟创在挂牌申请过程中并未进行披露。为此，捷佳伟创及公司董事长蒋柳健、总经理李时俊、董秘汪愈康、监事会主席张勇及3名参与董事伍波、余仲、左国军7名公司高管均于近日被股转系统要求提交书面承诺。

 

此外，负责捷佳伟创挂牌事宜的中介机构国信证券、北京市康达律师事务所因未履行尽职调查的义务，股权代持在挂牌前后出具相反的核查意见，也被采取了同样的处罚措施。

逃不掉的旧账  2家企业IPO路上遭监管

不难发现，上述被处罚新三板企业均为公司挂牌“旧账”。不管因为挂牌公司起初对各项业务规则不熟悉，或其他什么原因均难逃被处罚的命运。

 

据统计，2016年，新三板挂牌企业进入上市辅导、进行IPO预披露的企业数量均大幅增加。在新三板市场流动性不足的现状下，押宝IPO成为颇受追捧的一个投资逻辑。

 

值得注意的是，国林环保和捷佳伟创均已加入IPO队伍。国林环保2015年7月挂牌新三板，入选首批创新层公司；捷佳伟创2015年10月挂牌；挂牌均不满一年之际，2家公司纷纷申请IPO。不过显然其还需进一步规范公司的行为准则。

 

此外，挖贝网据公开资料获悉，捷佳伟创公开转让说明书曾进行过4次更正，包括股份限售情况、公司主要客户数据、原材料供应情况、主要供应商等均进行过改动。